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關(guān)于修改《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》的決定

放大字體  縮小字體 發(fā)布日期:2007-12-29
核心提示:中國證監(jiān)會12月28日消息,《關(guān)于修改〈外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則〉的決定》已經(jīng)2007年11月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第218次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自2008年1月1日起施行。

中國證監(jiān)會12月28日消息,《關(guān)于修改〈外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則〉的決定》已經(jīng)2007年11月29日中國證券監(jiān)督管理委員會第218次主席辦公會議審議通過,現(xiàn)予公布,自2008年1月1日起施行。

       關(guān)于修改《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》的決定

       一、將第二條修改為:“本規(guī)則所稱外資參股證券公司是指: (一)境外股東與境內(nèi)股東依法共同出資設(shè)立的證券公司; (二)境外投資者依法受讓、認購內(nèi)資證券公司股權(quán),內(nèi)資證券公司依法變更的證券公司”。 
 
       二、將第四條修改為:“外資參股證券公司的名稱、組織形式、注冊資本、組織機構(gòu)的設(shè)立及職責(zé)等,應(yīng)當符合《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定”。

       三、將第五條修改為:“外資參股證券公司可以經(jīng)營下列業(yè)務(wù): (一)股票(包括人民幣普通股、外資股)和債券(包括政府債券、公司債券)的承銷與保薦; (二)外資股的經(jīng)紀; (三)債券(包括政府債券、公司債券)的經(jīng)紀和自營; (四)中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)。

       四、將第六條第(一)項修改為:“注冊資本符合《證券法》的規(guī)定”,第(三)項修改為:“按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資格的人員不少于30人,并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員”,第(五)項修改為:“有符合要求的營業(yè)場所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施”。

       五、將第七條修改為:“外資參股證券公司的境外股東,應(yīng)當具備下列條件:  (一)所在國家或者地區(qū)具有完善的證券法律和監(jiān)管制度,已與中國證監(jiān)會或者中國證監(jiān)會認可的機構(gòu)簽定證券監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系;  (二)在所在國家或者地區(qū)合法成立,至少有1名是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機構(gòu);境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持有的外資參股證券公司股權(quán);  (三)持續(xù)經(jīng)營5年以上,近三年未受到所在國家或者地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)或者行政、司法機關(guān)的重大處罰;  (四)近三年各項財務(wù)指標符合所在國家或者地區(qū)法律的規(guī)定和監(jiān)管機構(gòu)的要求;  (五)具有完善的內(nèi)部控制制度; (六)具有良好的聲譽和經(jīng)營業(yè)績; (七)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他審慎性條件”。 

       六、將第八條第二款修改為:“外資參股證券公司的境內(nèi)股東,應(yīng)當有1名是內(nèi)資證券公司。但內(nèi)資證券公司變更為外資參股證券公司的,不在此限”。

       七、將第十條第一款修改為:“境外股東持股比例或者在外資參股證券公司中擁有的權(quán)益比例,累計(包括直接持有和間接控制)不得超過1/3”。

       八、將第十一條修改為:“外資參股證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職資格條件”。 

       九、將第十二條第(三)項修改為:“外資參股證券公司擬任主要高級管理人員符合任職條件的說明文件”,第(四)項修改為:“股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書、證券業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件”,第(五)項修改為:“申請前三年境內(nèi)外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表”,第(六)項修改為:“境外股東所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第(二)、(三)、(四)項規(guī)定的條件的說明函”,第(七)項修改為:“由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書”;在第十二條第(七)項之后增加一項,作為第(八)項:“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。

       十、將第十三條、第二十條修改為:“中國證監(jiān)會依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和本規(guī)則對前條規(guī)定的申請文件進行審查,并在規(guī)定期限內(nèi)作出是否批準的決定,書面通知申請人。不予批準的,書面說明理由”。

       十一、將第十四條修改為:“股東應(yīng)自中國證監(jiān)會的批準文件簽發(fā)之日起6個月內(nèi)足額繳付出資或者提供約定的合作條件,選舉董事、監(jiān)事,聘任高級管理人員,并向工商行政管理機關(guān)申請設(shè)立登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照”。

       十二、將十五條第(四)項修改為:“董事、監(jiān)事、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員的名單、任職資格證明文件和證券從業(yè)資格證明文件”,第(六)項修改為:“營業(yè)場所和業(yè)務(wù)設(shè)施情況說明書”;在十五條第(六)項之后增加一項,作為第(七)項:“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。

       十三、將第十九條第(五)項修改為:“擬在該證券公司任職的外國投資者委派人員的名單、簡歷以及相應(yīng)的從業(yè)資格證明文件、任職資格證明文件”,第(六)項修改為:“境外股東的營業(yè)執(zhí)照或者注冊證書和相關(guān)業(yè)務(wù)資格證書復(fù)印件”,第(七)項修改為:“申請前三年境外股東經(jīng)審計的財務(wù)報表”,第(八)項修改為:“境外股東所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的關(guān)于該境外股東是否具備本規(guī)則第七條第(二)、(三)、(四)項規(guī)定的條件的說明函”,第(十)項修改為:“由中國境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見書”;在十九條第(十)項之后增加一項,作為第(十一)項:“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。

       十四、將第二十二條第(六)項修改為:“中國境內(nèi)律師事務(wù)所和具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對前項清理工作出具的法律意見書和驗證報告”;在第二十二條第(六)項之后增加一項,作為第七項:“中國證監(jiān)會要求的其他文件”。 

       十五、在第二十四條之后增加一條,作為第二十五條:“境外投資者可以依法通過證券交易所的證券交易持有上市內(nèi)資證券公司股份,或者與上市內(nèi)資證券公司建立戰(zhàn)略合作關(guān)系并經(jīng)中國證監(jiān)會批準持有上市內(nèi)資證券公司股份,上市內(nèi)資證券公司經(jīng)批準的業(yè)務(wù)范圍不變;在控股股東為內(nèi)資股東的前提下,上市內(nèi)資證券公司不受至少有1名內(nèi)資股東的持股比例不低于1/3的限制。  境外投資者依法通過證券交易所的證券交易持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有上市內(nèi)資證券公司5%以上股份的,應(yīng)當符合本規(guī)則第七條規(guī)定的條件,并遵守《證券法》第一百二十九條的規(guī)定。  單個境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過20%;全部境外投資者持有(包括直接持有和間接控制)上市內(nèi)資證券公司股份的比例不得超過25%。”

       十六、原第二十五條作為第二十六條,并將第一款修改為:“按照本規(guī)則規(guī)定提交中國證監(jiān)會的申請文件及報送中國證監(jiān)會的資料,必須使用中文。境外股東及其所在國家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)或者中國證監(jiān)會認可的境外機構(gòu)出具的文件、資料使用外文的,應(yīng)當附有與原文內(nèi)容一致的中文譯本”。

       本決定自2008年1月1日起施行。 《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改,重新公布。 中國證券監(jiān)督管理委員會 二○○七年十二月二十八日

 

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